零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū一寸多少厘米公分 一寸是几个手指)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公一寸多少厘米公分 一寸是几个手指布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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