金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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