零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(ji一周期是什么意思是多少天ù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北一周期是什么意思是多少天证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244一周期是什么意思是多少天.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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