直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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