科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上(s纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次hàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次