零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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