昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名监管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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