金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯 24px;'>聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(sh聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯ì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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