昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地5k是多少钱 5k是什么意思过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关5k是多少钱 5k是什么意思规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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