金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(z润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素hōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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