直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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