直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(g一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？āo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(d一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？uì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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