科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)黄山山体主要由什么岩石构成上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　黄山山体主要由什么岩石构成*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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