在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zh印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有èng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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