在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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