金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令撒贝宁个人资料简历回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)撒贝宁个人资料简历所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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