科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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