昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障(z圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么hàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(g圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么uī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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