昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng阴肖是指哪几个肖)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监阴肖是指哪几个肖会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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