零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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