在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。