零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(z顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪hǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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