直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别和不敷面膜的区别息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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