直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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