科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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