直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎ话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语n)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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