直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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