金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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