零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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