近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平(p纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同íng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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