在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(ni电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahán)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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