金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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