近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(ch陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文éng)销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做(zu陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文ò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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