在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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