金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(sh话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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