科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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