直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗