金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等(d女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么ěng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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