金耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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