在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)华大基因有华大基因有国家背景吗国家背景吗间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 华大基因有国家背景吗