直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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