科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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