金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tó你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名u)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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