金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资腰围88是多少 腰围88是多少码者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法腰围88是多少 腰围88是多少码当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 腰围88是多少 腰围88是多少码