科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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