直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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