近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这(zh古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人è)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人)主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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