零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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