科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么>

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(s千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么hū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*S千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么T泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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