零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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